一、问：市属企业开展合规管理工作应当遵循哪些原则？

答：1、坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略部署和依法治市要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

2、坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各所属企业和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

3、坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”的原则，充分发挥业务及职能部门、合规管理部门和监督部门重要作用，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

4、坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

二、问：市属企业合规管理工作需履行的职责包括哪几个方面？

答：1、建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

2、定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。

3、负责由本部门拟定或发起的规章制度、经济合同、重大决策等经营管理行为的合规审查。

4、及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。

5、组织或者配合开展违规问题调查和整改。

6、组织或配合开展本部门的合规培训和合规管理信息化建设。

三、问：市属企业开展合规管理工作的重点分别包含哪些？

答：市属企业开展合规管理工作的重点分别包含：突出重点领域、重点环节和重点人员。

其中重点领域的合规管理包含：公司治理、合同管理、市场交易、投资管理、资金管理、工程建设、安全生产、劳动用工、知识产权、反垄断、商业伙伴、其他需要重点关注的领域；重点环节的合规管理包含：制度制定环节、经营决策环节、运营管理环节、其他需要重点关注的环节；重点人员的合规管理包含：管理人员、重要风险岗位人员、其他需要重点关注的人员。

四、问：市属企业需构建哪些分级分类的合规管理制度体系？

答：市属企业应当制定包括合规管理总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容的合规管理基本制度，并结合企业实际情况，针对重点领域及合规风险较高的业务制定合规管理具体办法或者专项指南。根据法律法规、监管政策等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。